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证监会:推动注册制走深走实 坚持监管“长牙带刺”

时间:2024-04-11 10:29:31  来源:证券时报  作者:

证券时报记者 程丹

4月10日,证监会公布了2023年法治政府建设情况。证监会表示,2024年将持续深入推进资本市场法治政府建设,推动股票发行注册制走深走实,加强重点领域立法,坚持监管“长牙带刺”、有棱有角,“零容忍”打击资本市场违法违规行为,严惩欺诈发行、财务造假等市场乱象,为实现资本市场高质量发展提供坚强法治保障。

证监会表示,2023年推动股票发行注册制走深走实,进一步夯实资本市场基础法律制度。全面注册制改革落地以来,相关制度安排运转总体平稳有序,事前事中事后全链条各环节监管执法得到进一步加强,资本市场服务实体经济科技创新的质效不断增强。全国人大常委会审议通过修订后的新《公司法》。证监会出台规章20件、规范性文件64件。

推进职能转变方面,证监会表示,2023年共接收各类行政许可申请2786件,其中注册申请794件。发出补正、受理、反馈、中止审查(注册)、恢复审查(注册)、注册阶段问询函及补充审核等过程性文件共计5386件。2023年送达行政许可核准(注册)决定2924件,终止审查(注册)决定109件。2023年批准注册15只首发和扩募公募REITs产品,期货市场新上市21个期货期权品种。

全面落实“零容忍”要求,坚持依法从严治市方面,证监会表示,2023年共办理案件717件,其中重大案件186件。作出处罚决定539项,罚没款金额63.89亿元,市场禁入103人次。持续加大对涉嫌犯罪案件的打击力度,向公安机关移送涉嫌犯罪案件及通报线索118件。会同公安部、最高人民检察院组织开展上市公司领域证券违法犯罪案件专项执法。针对性改进加强日常监管。严守注册底线红线,对财务基础薄弱、真实性存疑及存在重大违法违规的企业,采取重点问询、现场检查、底稿核查等措施。加速推进常态化退市,2023年共47家公司退市,其中强制退市44家。退市改革3年来,强制退市数量超过改革前退市数量总和。

防范化解资本市场重点领域风险方面,证监会表示,2023年发布《行政处罚罚没款执行规则》,为罚没款执行工作提供了全流程、可遵循的工作规范。完善稽查执法程序,统一同类案件的事实认定、法律适用、处罚建议标准,进一步提高调查工作的规范化和透明度。完善风险监测指标,常态化开展现场检查,实施“双随机、一公开”监管工作机制,发挥现场检查对违法违规风险的预防预警作用。加强资本市场诚信数据库建设,做好诚信信息采集应用工作。截至2023年底,诚信数据库共收录主体信息111.7万余条、证券期货系统诚信信息14.3万余条。

促进监管权力规范透明运行方面,证监会表示,2023年严格依法办理政府信息公开申请384件。及时就市场各方关注的热点问题解疑释惑,2023年发布答记者问14次,发布新闻180余条。共承办人大代表议案、建议205件及全国政协委员提案184件。办理行政应诉案件556件,行政纠纷得到及时有效的化解。办理行政复议案件440件,办结362件,其中维持原行政行为或驳回当事人复议申请324件,撤销原行政行为4件。

健全多元化纠纷解决机制方面,证监会表示,首例涉科创板上市公司特别代表人诉讼泽达易盛案以诉中调解结案,7195名投资者获2.8亿余元全额赔偿。紫晶存储案中介机构通过先行赔付程序赔付1.7万名投资者10.86亿元,是新《证券法》修订后的首单先行赔付实践。2023年调解成功案件3786件,为投资者挽回损失约6.52亿元。指导中证中小投资者服务中心现场参加500场A股上市公司2022年度股东大会,现场行使质询权670次,建议权33次,上市公司采纳率达99.8%。对1577家上市公司的董监事、高管人员开展股东大会规范性专题培训,切实督促上市公司提高治理水平。



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